Fermín Morales, catedrático de Derecho Penal en la Universidad Autónoma de Barcelona, socio de Morales Abogados Penalistas y académico de número de la Real Academia Europea de Doctores-Barcelona 1914 (RAED), lideró el pasado 9 de diciembre la sesión académica «‘Compliance’ y responsabilidad penal de la empresa», que se celebró en Fomento del Trabajo, sede de la Real Corporación. El acto contó con la presencia de los reconocidos expertos Sara de las Heras, Risk and Compliance Officer de Seat y Cupra, y Javier Hernández García, magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo.
En la sesión se abordó la jurisprudencia en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, con particular incidencia en el fundamento de este tipo de responsabilidad, el valor de los sistemas de ‘compliance’ como causa de exención de responsabilidad y la distribución de la carga de la prueba sobre la cultura organizativa de la empresa.
La ‘compliance’ o cumplimiento normativo es un conjunto de prácticas, normas y procesos que una empresa u organización con responsabilidad o incidencia social implementa para asegurar que sus actividades se ajusten a las leyes, regulaciones, normas y estándares éticos aplicables a su sector. Por su parte, el riesgo de ‘compliance’ es aquel de sufrir sanciones o daño reputacional por el incumplimiento del marco regulatorio, que incluye no sólo el marco legal, sino políticas corporativas y códigos o reglamentos. En España, la reforma del Código Penal de 2010, en la que se introdujo por primera vez la responsabilidad penal de las personas jurídicas, ha reforzado la necesidad de que las empresas españolas de cualquier tamaño cuenten con programas de ‘compliance’.
Fermín Morales es socio fundador del despacho Morales Abogados Penalistas. Ejerce la docencia como catedrático de la Universidad Autónoma de Barcelona desde hace más de dos décadas. Es, además, profesor de la escuela de negocios Esade. Asimismo, impulsa la investigación al frente de la «Revista de Derecho y Proceso Penal».
